金融界1月12日消息 上周，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則要求責(zé)令改正措施的決定，徽商期貨和安糧期貨合肥分公司均因居間人相關(guān)問(wèn)題收到責(zé)令整改的監(jiān)督管理措施。

　　安徽證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，安糧期貨合肥分公司存在部分居間人盡職調(diào)查不到位、居間人檔案管理不全面、異常交易監(jiān)測(cè)排查不足等問(wèn)題，反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。安徽證監(jiān)局表示，安糧期貨合肥分公司應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

　　近年來(lái)，期貨行業(yè)的整體監(jiān)管力度正在不斷加強(qiáng)，其中包括居間人職責(zé)方面、期貨公司員工代客理財(cái)、未及時(shí)報(bào)告負(fù)責(zé)人變更以及交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常等問(wèn)題。過(guò)去一年，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，有超過(guò)20家的期貨公司及其營(yíng)業(yè)部收到要求責(zé)令整改的監(jiān)管措施。其中，居間人職責(zé)的問(wèn)題出現(xiàn)次數(shù)最多。

　　2021年7月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，要求居間人必須“持證上崗”，該《辦法》已于2022年9月1日正式施行。

　　去年9月9日，《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱《辦法》）一年過(guò)渡期結(jié)束。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)明確過(guò)渡期滿相關(guān)安排：期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)居間開(kāi)展居間合作。該《辦法》還指出，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，及時(shí)、有效地識(shí)別、評(píng)估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進(jìn)行欺詐活動(dòng)。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，安糧期貨股份有限公司成立于1996年，注冊(cè)資本5億人民幣，法定代表人為朱中文，大股東為安徽安糧集團(tuán)有限公司。安糧期貨2022年期貨公司分類結(jié)果為BBB級(jí)。